近日，北京市盈科（鄂尔多斯）律师事务所（下称 “盈科鄂尔多斯”）企业合规部承接办理了一项企业合规整改专项合规法律服务工作。 2022 年 12 月 19 日，鄂尔多斯市东胜区人民检察院依法作出《不起诉决定书》，就涉嫌重大责任事故罪的刘某某依法决定不起诉，该案系鄂尔多斯市东胜区首例刑事合规不起诉案件。

申请启动

申请启动

 2021 年 11 月，鄂尔多斯某煤炭有限公司安全副矿长刘某某涉嫌重大责任事故罪被取保候审，找到盈科（鄂尔多斯）律师为刘某某提供法律帮助。

  鉴于案件系过失犯罪，鄂尔多斯当地众多煤炭企业，建立一个煤炭企业合规典型，既有利于案件自身的办理，又为当地煤炭企业的健康发展起到引领作用。

盈科律师主动向检察院申请进行合规整改，并且提交了《 * 事故企业合规计划及整改方案》，详细论证了对企业适用合规不起诉制度的合法性、可行性和必要性，申请获得检察机关批准，启动企业合规第三方评估机制。

合规整改

      合规整改工作启动后，由盈科鄂尔多斯企业合规部律师团队，根据公司实际情况，查找违规风险点及分析原因、确立整改重点为 “ 建立健全合规管理部门和机制 ”“ 建立企业合规自查工作组 ”“ 开展全员安全教育培训 ” 三个方面。

      由于时间紧任务重，专业性强，经过律师团队加班加点地奋战，在整改期限内，律师团队共向第三方组织提交了煤矿证照、安全生产管理机构设置及人员配备情况、安全生产责任制及各项安全生产管理制度、托管及外包管理制度、作业规程和操作规程、年度灾害预防和处理计划、生产安全应急救援预案、安全培训、年度风险辨识、事故隐患排查治理、隐蔽致灾报告等数十一大项、四十三小项完整地体现合规整改成果的文件。

整改成效

整改成效

       通过检察院、第三方组织的监督指导、全体员工的积极参与以及专项合规律师团队的不懈努力，企业合规整改工作取得了良好的成效：

       首先，从公司合规体系上看，成立以矿长为组长，分管负责人为副组长、各部门（区队）负责人为成员的安全生产组织机构，明确各部门职责，进一步压实安全责任，由安检科负责全矿专职安全管理工作，为企业合法合规运营提供了有力的保障；

       其次，从公司管理流程和管理制度上看，煤矿已经建立了较为完备的安全责任制度，如编制《安全生产责任制》《岗位职责汇编》《安全生产管理制度汇编》，主要负责人与相关人员签订《安全生产责任书》，进一步压实各岗位安全生产责任；制定《外委作业管理制度》，结合安全生产工作，规范外委单位安全管理程序，加强对外委单位安全生产资质、安全生产条件的审查，对合作第三方的安全生产履约能力作出评价，有效规避安全生产风险。

       再次，从公司风险识别和应对机制上看，煤矿已经建立了较为完整的风险管控和事故隐患排查制度，有效落实各项管控措施。主要负责人每月组织召开事故隐患治理会议，并编制隐患统计、分析、报告和安全隐患整改责任清单，按照 “ 五定 ” 措施做到限期整改完成。  

       最后，从公司合规文化上看，公司多次进行了安全生产培训， 2022 年，煤矿开展专题培训和警示教育 25 次，参训人数达 7994 人次，开展从业人员取证培训 753 人次。通过教育培训，从业人员安全生产意识得到有效提升。

验收合格

验收合格

      2022年 12 月 19 日，鄂尔多斯市东胜区人民检察院组织召开了企业整改验收及对相关人员作不起诉的听证会，经过一系列的程序，最终同意对企业作出不起诉决定。